第二节 国内外研究现状及评述

关于老年人社会参与的实证研究，许多老龄化早发型国家已经积累了较为丰富的研究成果。近些年来，随着我国老龄化的快速发展，学术界对老年人社会参与的相关议题更为关注，积累了一定的研究成果和资料。本节将对国内外已有的老年人社会参与的相关研究进行回顾、梳理及评述。

一 老年人社会参与的国内研究现状

1．中国老年人社会参与的意义分析

我国学者对老年人社会参与意义的研究大多是围绕老年人自身和社会两个层面进行阐释的。邬沧萍指出，老年人社会参与的意义对于老年人自身而言主要在于增加个人经济收入、丰富精神生活和减少孤独感、发挥个人特长、实现自我价值、增进身体健康，对于社会而言主要在于充分发掘劳动力和人才资源。王思斌指出老年人的社会参与是极具社会意义的，老年人在社会参与过程中的社会性产出不仅服务了社会，而且对老年人自身来讲，提高了他们适应社会和服务社会的能力。也有学者侧重于社会参与对老年人自身的意义，指出老年人的社会参与是构建老年资本的重要途径，老年人通过参与各种社会活动，在参与过程中保持、完善和改进个人资本，其中包括健康资本、经济资本、社会资本等内容。王莉莉认为我国老年人社会参与的主要意义可以概括为经济意义、精神意义、自我价值的实现这三点，其中经济意义强调的是对老年人力资源的开发；精神意义是指社会参与活动丰富了老年人的精神生活、提高了老年人的心理健康水平；自我价值的实现则主要是从老年人的精神需求层面提出的，社会参与有助于老年人自我价值的充分实现。

总体而言，我国老年人社会参与的意义是多方面、多层次的，既在经济、社会和个人等方面有积极意义，也在人力资源、人力资本、心理健康、精神价值的实现等层面具有十分显著和深刻的意义。

2．中国老年人社会参与的整体特征分析

基于我国学术界对于老年人社会参与的相关实证分析和研究，可以发现我国老年人社会参与具有以下几方面的整体特征。

（1）具有显著的城乡差异

受我国长期以来城乡二元结构的影响，目前我国城市和农村的生产和生活方式的差异日渐拉大，农村地区相对落后，而城市地区则更为进步和现代化，在此背景下，我国城乡老年人社会参与的差异也较为突出。张恺悌、段成荣、梁宏通过2000年中国城乡老年人口状况一次性调查抽样数据分析发现，我国老年人社会参与有以下特点：城乡差异比较明显，农村老年人的社会参与主要集中在第一产业，城市老年人的社会参与主要集中在第二、第三产业；农村老年人的娱乐方式和项目比较单一，通常是免费的，农村老年人对外部设施环境条件的要求也较低，而城市老年人的文化生活则比较丰富。王思斌指出，从全国范围的调查资料看，我国绝大部分农村老年人和小部分城市老年人存在物质生活方面的困难，处于贫困状态，这部分老年人的社会参与，尤其是经济活动的参与，往往是为了满足基本生存和生活需求，是消极意义的社会参与；而那些文化水平和退休前社会地位相对较高的老年人，尤其是城市老年人，其社会参与大多是为了丰富自己的生活和充实生命，是积极意义的社会参与。

（2）女性老年人的社会参与不充分

受我国传统社会性别角色分工的影响，中青年女性在劳动力市场和政治活动等领域的参与程度相对于男性而言都是不充分的。通过2010年人口普查数据整理分析发现，劳动力市场仍然存在较为突出的性别歧视，在政治活动领域，我国女性也遭受着“玻璃天花板”的隔离，此现象也延续至老年时期。我国女性老年人，尤其是农村地区的女性老年人，被边缘化的现象比较突出，她们的活动场域更多地被局限在家庭内部；加之目前我国农村中青年劳动力外流现象突出，代际照顾较为普遍，我国女性老年人往往需要承担繁重的家务劳动，受之影响，其他形式的社会参与机会相应就比较少。

（3）不同老年群体的参与意愿存在差异

有研究指出，我国大部分空巢老年人具有社会参与意愿但不够积极，其中政治活动参与意愿下降，而文体娱乐活动参与意愿上升。也有研究指出，流动老年人的整体参与意愿低于户籍老年人，他们对代际照顾、家务劳动、休闲娱乐的参与积极性高，但对志愿活动的参与积极性不高。在我国农村地区，留守老年人的社会参与意愿普遍较低，虽然农村老年人经济活动参与的实际比例远远高于城市老年人，但是农村老年人的“高参与率，低参与意愿”和城市老年人的“低参与率，高参与意愿”之间的现实矛盾突出。而退休老干部则是社会参与意愿较高的群体，他们对由组织安排、自己担任指挥者、采用参政议政形式的社会参与的积极性很高，有较强的正式组织依赖性。陈功、高羽通过对中国老龄科研中心2000年、2006年和2010年三次老龄调查中北京地区的数据进行分析发现，北京市老年人社会参与的意愿越来越高，从事经济活动这类生产型社会参与的老年人的比例呈上升趋势。

（4）参与机会缺乏和参与途径狭窄

虽然《中华人民共和国老年人权益保障法》对老年人享有社会参与的各项权利进行了明确，然而在具体生活实践中，受老年人自身以及环境的影响，老年人社会参与仍存在着很大的局限性，一些因素制约着老年人社会参与的实现。在客观环境方面包括我国经济产业结构不合理、老年民间社会团体不成熟等因素；在老年人自身方面包括文化程度、人文社会科学素养、身体健康水平普遍不高等因素。韩青松指出，我国政府、社会和家庭内部存在对老年人社会参与意愿和主观能动性的忽视，劳动力市场也存在对老年人的歧视和排斥，老年人社会参与的机会并不充分。姚远指出，目前我国老年人社会参与渠道较少，突出表现为需求不足、组织不力、设施不足等，这些直接制约着我国老年人的社会参与，整体来说，目前老年人的社会参与程度和参与水平都比较低。

3．中国老年人社会参与的主要内容分析

通过回顾和整理我国关于老年人社会参与的既往研究并结合本研究的需要，以下主要对我国老年人社会参与的几方面内容进行讨论。

（1）对老年人家务劳动参与的讨论

总体上，关于我国老年人家务劳动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，我国老年人的家务劳动参与较为普遍，参与度较高。2006年中国城乡老年人口状况追踪调查数据显示，作为配偶的最主要照顾者的老年人占到54.9%。据2008年中国时间利用调查数据统计，我国65～74岁老年人的日均家务劳动时间为163分钟，时间显著多于15～64岁的五个年龄组。其二，我国女性老年人、留守老年人承担了更多的家务劳动。我国65～74岁女性老年人的日均家务劳动时间为227分钟，而相同年龄阶段的男性老年人仅有110分钟。留守老年人的家务劳动参与度较高，农村留守老年人不仅要通过家务劳动实现对自己的照顾，而且需要对孙辈的养育付出很多精力。其三，老年人的家务劳动参与具有重要意义。老年人参与家务劳动，尤其是对子女家庭的家务支持，可以丰富老年人自身的生活内容，为子女分担压力。农村留守老年人除了要从事务农等生产性经济活动外，还要承担较为繁重的家务劳动，他们对我国经济发展和社会稳定功不可没。

（2）对老年人志愿活动参与的讨论

总体上，关于我国老年人志愿活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，老年人是我国志愿服务的重要群体。据调查，我国老年人已经成为志愿活动的重要参与主体，尤其是低龄老年人。其二，老年人志愿活动参与受文化程度、经济状况、身体状况等因素的影响。有学者指出文化程度较高、经济状况好的低龄男性老年人的参与度比较高，参与主体呈“精英化”状态；然而也有学者指出文化程度和年龄具有弱负向影响。其三，老年志愿服务活动的组织环节仍存在一些局限性，阻碍了我国老龄志愿服务的开展，有不少学者围绕促进策略展开讨论。

（3）对老年人政治活动参与的讨论

总体上，关于我国老年人政治活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，我国老年人有较好的政治活动参与基础，参与积极性高。2006年中国城乡老年人口状况追踪调查数据显示，我国老年人的政治态度主流是积极的，拥有较好的政治态度和立场。另据调查，从老年、中年和青年的年龄区分来看，年龄越大，政治认同度和政治活动参与水平越高。其二，我国部分地区老年人的政治活动参与受主观因素和客观环境等方面限制。有研究指出，由于农村环境的封闭性，以及农村老年人的思想僵化和知识陈旧，农村老年人政治活动参与具有被动性和边缘化的特点，他们只在关系到自身利益时才对村内政治事务做出反应。农村留守老人的政治活动参与程度比较低，选举权、被选举权都可能被忽视。

（4）对老年人经济活动参与的讨论

总体上，关于我国老年人经济活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，我国老年人的经济活动内容以务农为主，尚未对青壮年劳动力就业构成威胁。裴晓梅通过对五普数据的计算指出，虽然我国有近三成的老年人仍然在参与有收入的经济活动，但其中有九成的老年人在从事农业劳动，在城市就业的老年人不足一成，而且其中延迟退休和被返聘的老年技术型人才的绝对数量更少。其二，缓解经济压力是我国老年人经济活动参与的首要目的。受养儿防老传统思想的影响，我国老年人的储蓄意识普遍较差，当处于老年期时，虽然老年人会得到子女在经济上的回馈和支持，但子女的支持往往不能完全满足其经济需求，因此一些老年人会通过继续从事经济活动来补给自己的养老支出。其三，老年人的经济活动参与状况受性别、年龄、健康状况、城乡分布等因素的显著影响。在我国老年人的经济活动参与程度上，男性老年人高于女性老年人，低龄老年人高于高龄老年人，农村老年人高于城市老年人，健康状况越好的老年人参与程度越高，等等。其四，老年人参与经济活动时的现实障碍依然存在。我国人口数量庞大、年轻人就业压力大以及老年人口数量多的国情，使老年人再就业面临重重障碍，老年人再就业因现代企业对效率的追逐和对老年人的偏见，以及老年人自身知识、技能、体能等的局限而被边缘化。

（5）对老年人宗教活动参与的讨论

总体上，关于我国老年人宗教活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，宗教活动参与对我国老年人的身心健康具有促进作用。有研究发现，有宗教信仰的老年人主观幸福感明显高于无宗教信仰的老年人，老年人通过宗教活动的参与可以提高心理健康水平，这对提高我国老年人的晚年生活质量具有重要意义。其二，解决生活中的危机性事件是老年人信教的主要现实动机。老年人面临疾病、丧偶等一些生活困境时，经常会通过信教来寻求精神慰藉。其三，有部分学者对老年人宗教活动参与的影响因素进行了系统的分析，也有学者对宗教活动参与对于老年人死亡风险的影响进行了分析。

二 老年人社会参与的国外研究现状

1．老年人社会参与的意义分析

国外学者更倾向于从老年人自身角度进行论证老年人社会参与的意义，认为老年人参与社会活动可以更好地保持或者提高身体机能，对身体健康有显著的促进作用，同时，可以增加老年人与他人和外界的互动和联系，减少他们的孤独感、抑郁感，使其保持正常的自我效能感，对自己有更积极的评价，这对于老年人保持心理健康十分必要。另外，社会参与还可以提高老年人的自主能动性和主观幸福感，以及社会支持水平和生活满意度，使老年人保持更旺盛的生命活动。也有研究指出，老年人通过相应的社会参与可以提高他们的保障水平，对可能面临的保障不足、贫困等进行防御和对抗。对于一些老龄化程度比较高的国家来说，老年人的社会参与在很大程度上弥补了劳动力的不足，对于维持国家社会经济的正常运转有着重要的促进意义。

2．国外老年人社会参与的整体特征分析

基于国外学术界对老年人社会参与的相关实证分析和研究，可以发现国外老年人的社会参与具有以下几方面的整体特征。

（1）具有较高的参与意愿

国外老年人在退休后，具有较高社会参与意愿者居多，他们更希望通过各种途径再次融入社会公共生活，丰富自己的晚年生活。据调查，美国老年人的社会参与意愿普遍比较高，而且呈继续增长的趋势，越来越多的老年人希望拥有更多的社会参与机会，尤其是低龄老年人。

（2）参与机会和渠道比较丰富

国外，尤其是老龄化程度较高的国家，往往通过各种措施保障老年人的社会参与权利，并为他们创造更多的参与机会，越来越多的老年人在退休后通过各种形式再次重返社会。为了保障老年人有更充分的社会参与机会，美国在1986年废除了强制退休制度，以避免老年人遭遇年龄歧视，并通过税收优惠等措施鼓励雇主培训和雇用老年人。除了就业领域，非营利机构也为老年人创造了很多参与机会，它们结合老年人的具体技能和人力资本状态，为其提供充分的可以发挥其价值的志愿服务活动内容。

（3）男性老年人和女性老年人有各自的社会参与内容偏好

有研究认为，男性老年人社会参与的内容更为广泛，他们更倾向于参与生产性活动，如再就业等；而女性老年人则更倾向于参与情感表达性比较强的活动，如志愿活动、宗教活动等。但也有研究指出，女性老年人社会参与水平并不低，只是更多地集中于家庭事务或非正式组织的活动，因此常常被忽略。

（4）不同老年群体的参与状况具有显著差异

除了性别视角，也有学者从种族、婚姻状态（是否丧偶）、年龄分层等不同视角出发对老年人的社会参与状况进行了分析对比，指出有色人种老年人的经济活动参与程度高于白人老年人，丧偶的老年人更倾向于通过社会参与充实生活和进行情感替代，低龄老年人的社会参与程度普遍要高于高龄老年人，等等。

3．国外老年人社会参与的主要内容分析

通过回顾和整理国外关于老年人社会参与的既往研究，并结合本研究的研究需要，我们主要对国外老年人社会参与的以下几方面内容进行讨论。

（1）对老年人家务劳动参与的讨论

总体上，国外关于老年人家务劳动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，日益重视老年人家务劳动的价值，并予以肯定和补偿。许多西方国家已经开始认识到老年人家务劳动所产生的价值，老年人家务劳动参与对整个家庭的繁荣和发展具有重要的意义，为减少国家的整体公共服务系统开支做出了巨大的实质性贡献。在德国，老年人可向政府申请照顾家庭其他成员的费用，补偿金额以雇用他人照顾家庭成员的费用为参照标准。英国、日本、瑞典等国家都制定了相应的“家庭照料补贴”政策，对家庭成员因为家务劳动和家庭照顾而产生的养老金损失进行补贴。其二，老年人的家务劳动参与状况受性别、年龄、婚姻状况等因素的影响。据统计，女性老年人参与家务劳动的平均时间显著多于男性老年人参与家务劳动的平均时间，欧盟国家24～75岁女性的日均家务劳动时间普遍高于男性，是男性的2倍左右。另外，有研究指出，低龄老年人、有配偶老年人的家务劳动参与率相对更高。

（2）对老年人志愿活动参与的讨论

总体上，国外关于老年人志愿活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，老年人志愿活动参与意愿和参与程度都较高。许多西方国家受传统基督教文化的影响，志愿活动的文化基础较好，老年人志愿服务内容十分丰富，据调查，老年人的志愿服务积极性比较高，实际志愿活动参与程度也比较高。其二，老年人志愿活动参与产生了较高的社会经济效益。老年人通过志愿活动为解决社会问题做出了较大贡献，从经济效益来看，老年人志愿服务的价值更突出。据统计，美国2002年由老年人提供的无偿服务所创造的经济价值为161.7亿美元，其中28%是通过志愿服务产生的。其三，志愿活动参与有利于促进老年人的身心健康。研究指出，参与志愿活动给老年人带来的心理满足感比年轻人高，这些老年人的健康自评状况更好，生活满意度通常也比较高。经常参加志愿活动的老年人身体状况更好，肢体更灵活，身体功能更完善，志愿活动有利于排解孤独，减少精神抑郁的发生，因此他们的心理也更健康。

（3）对老年人政治活动参与的讨论

总体上，国外关于老年人政治活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，老年人日渐成为政治活动参与的重要主体。在老龄化程度较高的西方发达国家的选举活动中，老年选民数量庞大，是各党派积极争取的支持力量。据统计，美国老年人的选民注册率和投票率都比较高，有学者预测老年选民到2020年预计将占全体选民的30%，到2040年预计将占41%，老年人的政治活动影响力不容小觑。其二，老年人政治活动参与受多方面因素影响。既包括政治参与传统、法律和制度的保障、经济基础的保障等环境因素，也包括老年人的种族、性别、文化程度、婚姻状况、健康状况、政治活动参与意识等个人因素。其中，健康状况是最为显著的影响因素。

（4）对老年人经济活动参与的讨论

总体上，国外关于老年人经济活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，老年人经济活动参与弥补了人口老龄化带来的劳动力不足。有些国家出现了人口零增长或人口负增长的现象，其劳动人口数量在总人口中的比例越来越低，仅靠提高生产效率和移民已不能满足其劳动力需求，因此这些国家开始鼓励低龄老年人重返工作岗位，以弥补劳动力的不足；并通过对老年人进行就业实务培训、放松可能对老年人福利产生影响的个人收入调查等举措来鼓励和保障老年人参与经济活动。其二，老年人参与经济活动的意愿较高。据调查，美国有48% ～60%的被调查者表示会在退休6年后再次进入劳动力市场。美国79%的生育高峰期（1946～1964年）出生的老年人希望在退休后再就业。其三，老年人的经济活动参与状况受自身的性别、经济条件、健康状况以及外部的经济环境、政策等诸多因素的影响。通常男性老年人、健康状况好的老年人、有色人种老年人的经济活动参与程度更高；文化程度对老年人经济活动参与的影响存在争议，有学者认为存在正向影响，也有学者的结论相反，认为文化程度高的老年人通常拥有更好的社会保障，较少继续参与经济活动。此外，针对老年人的退休制度、社会保障和税收政策等也对老年人经济活动参与具有重要影响。

（5）对老年人宗教活动参与的讨论

总体上，国外关于老年人宗教活动参与的研究，论点主要集中在以下几个方面。其一，有宗教信仰的老年人人数较多且其宗教活动参与比较频繁。据统计，许多国家的信教人口比例开始下降，但下降的原因是持无神论的年轻人增多，老年信教者基本上保持稳定并呈增长的趋势。老年信教者多于年轻信教者，而且老年信教者对宗教活动更虔诚，通常会比较积极地定期参与宗教活动。其二，宗教活动参与能促进老年人的身心健康。宗教倡导节制而乐观的生活态度，对于老年信教者改善生活质量和保持身心健康具有积极意义，使老年人拥有更高的主观幸福感，可以降低老年人的死亡风险。

三 简要评述

综上所述，老年人社会参与是一个在国际社会被广泛关注和重视的议题，既往研究有助于加深对老年人社会参与的基本认识和理解。由于经济社会和制度政策背景不同，我国与国外的研究视角和侧重点也不尽相同，但彼此之间具有一定的可以借鉴的经验。例如，国外对个人特质不同的老年人社会参与状况的异同更为关注，如性别、种族等；我国研究则更多地聚焦于不同社会境遇的老年人社会参与状况的差异性，如空巢老人、流动老人、离退休干部等，这与我国处于社会经济转型期和城镇化快速发展的背景有关。整体来说，在老年人社会参与的影响因素、问题及对策方面，我国与国外的研究发现是异同并存的，这有利于研究的互相借鉴和发展，以及研究视角的扩展。但纵观现有文献，笔者认为我国现有研究还存在以下几方面的局限。

第一，缺乏一个统一的指标体系。目前学术界对老年人社会参与的定义尚未达成共识，有些定义过于狭窄，而有些定义又过于宽泛。一些定义是从西方社会直接照搬的“舶来品”。定义不统一，因此相应的指标体系也不统一，指标体系的混乱和不统一是我国相关研究不够系统和深入的重要原因。因此，构建符合我国老年人生活实际的社会参与指标体系是十分必要的。

第二，缺乏利用全国性抽样调查数据所做的定量研究。我们通过对我国前期相关研究的回顾发现，除了我国老龄科学研究中心对我国老年人的经济活动、文化娱乐活动、宗教活动进行过全国性的研究外，利用全国性样本对我国老年人社会参与的系统研究还很不充分，尤其是对老年人家务劳动和政治活动参与的关注相对比较少。虽然也有一些实证研究进行了调查统计，但囿于研究条件，样本分布和总量都存在一定的局限性，代表性不强，做出一个全国性的整体推论的基础尚显薄弱，有过度概化之嫌。陈功和高羽指出，对于中国老年人社会参与状况缺乏整体认识，现象未明，何谈本质？因此，通过全国性抽样调查数据对我国老年人的社会参与状况进行研究，是将研究引向深入的基本前提。

第三，大多数实证研究缺乏相应的理论框架体系指导。目前关于老年人社会参与的研究结论之所以莫衷一是，除了受限于数据资源外，另一个重要制约因素在于缺乏理论支撑，使得研究设计本身存在不合理性。尤其是一些对老年人社会参与影响因素的分析，自变量的选取常常是出于便利性，较为随意，附加许多牵强的变量却忽视一些最基本的变量，由于各变量之间的相互抵消和影响，分析结果必然有失准确。因此，基于特定的相关理论分析框架进行研究设计有利于提高老年人社会参与研究的科学性，也可以对相关理论进行实证检验，进一步完善和发展相关理论。

第四，问题及对策方面研究的针对性和操作性不足。由于老年人社会参与的内容是涉及各个领域的，如经济活动和志愿活动显然属于不同的范畴，如果忽略每类活动的特殊性盲目一概而论，虽然可以掌握部分共性问题，但难以挖掘到更有针对性的现实问题。研究对策也会过于空泛，通常是一些方向性的引导策略，而非具体的实际可操作的对策。