第二节 研究假设

一、地理邻近与学习效应

在知识经济和学习经济的时代，知识是企业最重要的战略资源，学习成为获取知识的重要过程，产业集群发展的关键在于创新能力的提升，而集群的创新能力与集群内的知识传递和集群企业间的学习密切相关，而地理邻近与知识传递、组织间学习有着密切的关系。首先，根据科斯的交易成本理论，产业集群内的企业之间彼此地理邻近有助于节省企业搜寻市场信息的时间和成本，有利于克服信息的不对称，减少机会主义行为，因此可以促使企业间相互学习和协同创新。其次，根据隐性知识的有关理论，集群企业间的彼此邻近增加了集群企业间面对面交流的机会，同时企业间的员工交流和流动更加充分，大大促进了隐性知识的传播，方便了企业间的相互学习。最后，集群企业间的地理邻近往往使得集群企业间形成共享的语言、规范、态度、价值和预期，这种区域内共享的社会属性能够促进企业间的学习和知识流动从而有利于产业集群整体创新能力的提升。相关学者的研究结论也支持了本书的观点，如CIG（Corporate Intelligence Group，1991）指出距离知识源近的企业比远的企业有更好的创新绩效。例如那些准备进行海外扩张的大型零售商往往首先选择与母国距离较近的市场作为海外扩张的第一步；李琳（2012）指出地理邻近有利于企业近距离观察其他企业的技术和管理经验以实现模仿创新，同时地理上的聚集有助于非正式关系的形成，能够间接促进集群创新的产生。因此提出如下的假设。

H1：地理邻近与集群企业间的学习效应正相关。

h1：集群企业间的学习效应与集群的创新绩效正相关。

二、地理邻近与拥挤效应

随着产业集群规模的不断扩大，集群企业密度的不断提高，经常会出现要素市场和产出市场的过度拥挤现象，产业集群的拥挤现象往往体现在要素市场或产品市场上，如表现为劳动力、原材料和生产资料等的价格上升，或企业间产品或服务的高度雷同导致企业竞相降价，甚至出现恶性竞争、竞相偷工减料的“柠檬市场”。当集群出现拥挤现象时，一方面企业会将很多精力投入到获取生产资料或提高产品市场占有率的竞争中，从而没有积极性进行产品创新；另一方面拥挤效应导致要素价格上升，产品价格下降，使得企业在创新方面可投入的资金和资源减少，从而无力进行技术创新。郭新燕（2008）认为集群的歧异化能力在集群规模和地理邻近性达到一定程度时，会降低产业集群的产品创新能力；李辉（2009）认为当集群规模和地理邻近性达到一定程度时，会出现产业集群的拥挤效应，此时集群内环境质量不断恶化，一方面可能导致研发人才和劳动者的流失，另一方面可能导致企业之间、员工之间不愿意相互交流和分享知识，从而阻碍技术创新的产生；塞奇利（2001）以美国制造业为实证对象分析了过度的地理集中导致的“要素拥挤效应”对专利产业具有显著的消极影响；闫逢柱（2010）运用拓展的CD函数以中国制造业1999—2008年两位数水平的制造业数据为样本，发现中国的部分行业的聚集已经出现了拥挤效应，这种拥挤效应阻碍了产业集群的发展，因此本章提出了如下假设。

h2：地理邻近与集群企业间的拥挤效应正相关。

h3：集群企业间的拥挤效应与集群的创新绩效负相关。

结合上述四个假设，并进一步验证相关学者提出的地理邻近与集群创新的关系的倒U形规律，本章提出了如下假设。

H5：地理邻近与集群创新绩效呈倒U形关系。

三、集群生态位与学习效应、拥挤效应

随着产业集群规模和集群企业密度的不断变化，集群企业与区域环境进行能量、物质等交换，使得产业集群内企业的生态环境也不断变化，集群企业之间的关系往往也在共生性、捕食性和竞争性之间不断演化，进行优胜劣汰。从企业种群的角度看，集群企业间的主要联系表现为相互的竞合关系。生态位的理论告诉我们：集群企业通过产品差异化、市场细分可以实现生态位的分离和开发，避免过度竞争；通过充分利用环境资源，用相互协作代替相互竞争，可以促进产业集群的长远发展。产业集群生态位宽度得以增加，往往是因为市场容量增加或技术进步使得产业集群所需要的市场或原材料范围得到了扩大，这意味着更好的企业生产条件（武晓辉，2006）。陆小成（2009）从资源稀缺性的角度出发，认为集群内企业在同一区域相互争夺有限资源，不如通过生态位资源整合来增加生态位宽度、拓宽资源空间。本书认为生态位宽度增加往往是因为集群企业的差异化加大，集群的产业链拉伸，此时的协作关系加大，竞争关系减弱，因而有利于增加集群企业间的学习效应，减少拥挤效应，产业集群生态位重叠度的增加，往往意味着产业集群的同质化严重，在资源和产品市场上的竞争更加激烈。李健（2006）认为产业集群生态位的重叠过大将为集群企业带来拥挤效应，集群企业为了争夺有限的资源和市场而发生恶性竞争，激烈的恶性竞争大大降低了企业间的学习效应。当然如果产业集群的生态位重叠度很小，则说明集群企业间的关联度很低，企业聚而不群，因此一个具有强生态适应性的产业集群从生态模型上应该具有中心突出（生态位重叠度大）、翼展较宽（生态位宽度大）的特点（武晓辉，2006）。因此本章提出了如下假设。

H6：集群的生态位宽度正向调节了集群的学习效应。

H7：集群的生态位宽度负向调节了集群的拥挤效应。

H8：集群的生态位重叠度负向调节了集群的学习效应。

H9：集群的生态位重叠度正向调节了集群的拥挤效应。

H10：集群的生态位宽度和生态位重叠度交互作用正向调节了集群的学习效应。

H11：集群的生态位宽度和生态位重叠度交互作用负向调节了集群的拥挤效应。