第一节 研究背景

产业集群的形成和发展，导致了企业边界的弹性扩张和企业行为的变化。集群中的每一个主体的技术创新行为不再是孤立的，而是要受到集群内部其他主体的影响。

理论界和实业界普遍认为产业集群的诸多特性，如地理邻近、知识溢出、关系嵌入、文化嵌入、内部竞争等对当地产业的技术创新推动作用是产业集群促进技术创新的优势源泉。

关于地理邻近对产业集群创新的推动作用，国内外的学者已经达成共识。学者们从如下几个方面进行了论述：（1）从生产层面上，地理邻近减少了创新所需的人力、物质资源的交通和运输成本，进而促进了技术创新；（2）从学习层面上，地理邻近有利于面对面的学习交流，有利于隐性知识的传播，所以有利于技术创新；（3）从关系网络层面上，地理邻近有利于非正式关系的建立，通过促进组织邻近和认知邻近减少了创新所需的沟通成本。

关于知识溢出对产业集群创新的推动作用，学者们主要从如下几个方面进行了论述：（1）知识溢出有利于集群企业之间的相互学习；（2）知识溢出促进了知识扩散，可以带来整个集群的技术创新；（3）知识溢出增加了集群的知识积累，有利于进一步的知识创造。

关于关系嵌入对产业集群创新的推动作用，学者们主要从如下几个方面进行了论述：（1）关系嵌入有利于增强集群企业之间的信任，降低交易成本，从而有利于促进合作创新；（2）关系嵌入有利于合作伙伴之间的知识共享，从而有利于促进合作创新；（3）关系嵌入有利于共同解决问题，从而有利于促进技术创新。

产业集群的文化包括冒险精神、情感信任、合作精神、成就欲望等，关于文化嵌入对产业集群的推动作用与关系嵌入比较类似，主要包括：（1）降低了分工和交易过程中的交易成本；（2）缩短了企业之间的认知距离从而促进了合作关系的形成；（3）加强了知识网络的联结从而有助于知识共享和相互学习。

关于内部竞争对产业集群创新的推动作用主要表现在如下几个方面：（1）为了应对集群内部的竞争和资源稀缺性，集群企业会加快知识转化和技术创新速度；（2）集群内部企业间的激烈竞争，可以加速市场信息的流通，促使科技资源和人力资源的积累，从而为企业技术创新奠定基础；（3）激烈的竞争会使效率高的企业成为技术创新领导者，从而加快整个产业的技术创新步伐。

然而近年来很多学者的研究发现上述几个集群的特性也有可能成为产业集群技术创新的阻碍，中国学者吴晓波和耿帅（2003）将其称为产业集群的“自稔性”风险，随着产业集群的发展和理论研究的深入，学者们开始注意产业集群的诸多特性对技术创新的负效应。

地理邻近对技术创新的阻滞效应主要表现在：（1）从信息渠道方面来看，区域内的过度邻近容易导致区域的自我封闭、信息孤岛，进而导致知识结构和创新方式的趋同性，从而减少技术创新所需要的创新源；（2）从创新积极性方面来看，区域内的过度邻近不利于知识产权保护，使得搭便车现象泛滥，从而降低创新主体的积极性；（3）从资源要素方面来看，区域内过度邻近和企业集聚容易导致生产要素成本上升，进而导致恶性竞争，出现拥挤效应。

知识溢出对技术创新的阻滞效应主要表现在：（1）主动的知识溢出所形成的共享性知识具有公共产品的性质，容易造成“搭便车”现象，从而遏制合作创新的成功；（2）被动的知识溢出所具有的外部性会打击知识溢出方的创新积极性；（3）知识溢出的风险会降低合作创新的意愿。

关系嵌入对技术创新的阻滞效应引起了学者们的广泛讨论，经过对相关文献的整理发现，主要观点表现在如下几个方面： （1）过度的关系嵌入使得群内各个企业掌握的知识和信息大多相同，重复程度很高，因而容易出现技术锁定；（2）过度的关系嵌入限制了外部知识的输入量，使得企业无法及时了解外部市场，也无法获取产品创新的相关信息，技术创新的渠道日益变窄；（3）过度的关系嵌入容易使集群企业出现路径依赖；（4）关系嵌入产生的过度知识溢出和知识共享容易导致创新惰性。

关于文化嵌入对技术创新的阻滞效应，学者们关注得比较少，相应的研究成果主要有：（1）文化作为一种非正式制度，具有天然的排他性，因此强的文化特性可能形成小群体和圈子，从而导致排外和封闭；（2）特定的文化嵌入容易使集群被锁定于既有的技术或产业路径，出现机制的僵化和创新的退化；（3）较强的文化嵌入性导致的认知距离过近，使得集群企业间知识的异质性差，不利于集群的合作创新。

产业集群的内部竞争对技术创新的阻滞效应，主要表现在：（1）集群内部出现过度竞争时，由于生产同类产品的企业过多，产品价格一降再降，必然导致企业利润缺失，没有足够的资金和精力投入创新；（2）由于集群的过度竞争，企业自身技术创新投入不足，往往希望无偿利用集群内的知识与技能的溢出，即出现技术创新投入“搭便车”行为，企业不愿自行进行技术创新投入。

综上所述，产业集群所具有的一些特性：地理邻近、知识溢出、关系嵌入、文化嵌入、内部竞争等对产业集群的技术创新同时存在正负两个方面的作用，即产业集群的上述诸多特性与技术创新之间具有辩证关系。一方面，产业集群一些特性会对技术创新产生正向的激励效应，并可成为技术创新的有效载体；另一方面，同样是这些特性也会对技术创新产生创新负向的阻滞效应。而近年来，人们关注的大多是产业集群的创新激励效应，而忽视了产业集群的创新阻滞效应，同时忽视了在不同产业集群环境中正负效应的权变规律。本书认为只有综合考虑产业集群与技术创新的内在作用机理和演化过程，才能正确制定出提高产业竞争能力、促进区域发展的科技创新政策（吴晓冰，2009；潘松挺，2009）。

本书希望辩证地分析产业集群对技术创新的非线性影响作用机理，并进行实证，从而分析产业集群的相关特性在什么情况下对技术创新具有推动作用，在什么情况下又具有阻滞作用，进而寻求趋利避害的治理机制，以达到产业集群的可持续创新。