第一节 产业集群创新的概念

一、产业集群的界定

国外许多学者关于产业集群的定义可谓众说纷纭。波特（1990）将产业集群定义为一组通过垂直（买方/供应商）或水平（共同的客户—技术—渠道）关系连接的产业。贝卡蒂尼（Becattini，1991）将产业集群定义为产业区，即以同业工人及其企业簇群在特定地域内大规模自然地、历史地形成为特征的地域性社会实体。恩莱特 （Enright，1995）认为产业集群就是一个或几个产业与技术创新环境的结合。施密茨（Schmitz，2000）将集群定义为企业在地理和部门的集中，这些企业之间存在范围广泛的劳动分工，且拥有参与本地市场竞争所必须具备的、范围广泛的专业化创新的企业组群。巴格勒萨（Bagelsa，2000）将集群定义为存在投入产出关系、受共同社会规范约束、相互之间充满正负两种溢出的中小企业在特定区域高度集中形成的企业网络。

20世纪90年代以来，中国许多学者也进行了探索性的研究。曾忠禄（1996）认为产业集群是指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理上的集中；盖文启（1999）、王缉慈 （2001）等将产业集群描述为“新产业区”现象；王珺等（2002）提出了簇群经济的概念，即以大量的中小企业在产业上的集中和地理位置上的集聚为特征的地区经济。中外专家学者的上述定义，比较充分地反映了集群的外在特征，但这并未反映集群的内在联系。

如果按照这样来定义集群，那么现实中的很多产业集聚都可以划分为产业集群，按照理论它们均应该具有较强的竞争力，但现实并非如此。

本书认为，集群是产业发展演化过程中的一种地理集中现象，是以专业化分工和协作、竞合创新、共享社会文化为基础的相关企业或同一产业与机构在一定地域内的集中所形成的区域创新网络系统。

二、技术创新

（一）经济学视角的技术创新理论

从经济学的角度来研究企业创新，首推熊彼特。他认为，所谓“创新”，就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特所说的“创新”、“新组合”或“经济发展”，包括以下五种情况：（1）引进新产品；（2）引用新技术，即新的生产方法；（3）实现企业的新组织；（4）开辟新市场；（5）控制原材料的新供应来源。

熊彼特所界定的“企业创新”外延较宽，并不仅仅局限于产品开发、技术改善等技术创新活动，也包括一部分制度创新的内容如企业组织或产业组织的创新。

（二）管理学视角的技术创新理论

从企业管理的角度看，技术创新就是从一种新思想或新发现的产生，到概念形成、研究、开发、试制、评价、生产制造、首次商业化和扩散的过程。成功的技术创新就是发明+研究开发+企业家精神+管理+满足市场需求。因此，技术创新的管理学解释强调了创新的“过程”与“结果”的重要性。这种观点强调，在这一复杂的创新过程中任何一个环节出现问题，均不能形成最终的市场价值，也就是说，企业的技术创新就没有获得成功。

在本书的研究中所指的技术创新就是管理学视角的技术创新。

三、集群创新的特点

（一）互惠共生性

产业集群的互惠共生表现为集群内各主体之间通过功能互补，可以使得彼此都有更广阔的生存发展空间。例如，以高校、科研院所孵化或者衍生出来的企业为主体形成的产业群与高校或科研院所就是典型的互惠共生体，高校或科研院所为企业提供科研成果、创新信息、调试设备以及人才，企业则主要进行产品开发、工艺开发和市场开发，企业与高校互惠互利、优势互补、互相促进。

（二）协同竞争性

集群中的企业是以专业化分工与协作为基础的，是一个有机的、相互作用、相互依存的社会。正如在生物种群中一样，竞争在产业集群中普遍存在，竞争使得企业个体始终保持足够的动力以及高度的警觉和灵敏性，并在竞争中发展壮大；然而在集群中的竞争关系，不是通常的你死我活的关系，更多的是协作关系，竞争对手不是敌人，而是伙伴。因此，协同竞争是集群式创新的一个显著特点，最终目的是达到共同发展。

（三）资源共享性

创新资源不足是目前制约企业技术创新的一个关键因素。在产业集群内众多的相互关联的企业聚集在一起，可以实现资源共享、优势互补，克服单个企业创新资源不足的缺陷。它们可以利用共同的交通、实验基地等基础设施，可以分享共同的信息资源，可以拥有共同的专业人才市场，可以共同吸引风险基金，可以相互利用对方的创新特长。

（四）地方结网性

集群式创新实际上是以产业关联为基础，以地理靠近为特征，以设施配套、机构完善为支撑条件，以文化融合为联结纽带的本地化的区域创新网络，地方结网性是其最重要的一个特征。主要表现在：企业、科研机构、金融机构、服务咨询机构、负责基础设施建设的政府机构、培训机构等的健全与配套；各机构存在密切的互动和依存关系。

四、产业集群特性要素

（一）地理邻近

一般来说，地理邻近性，反映集群企业间空间距离的远近，但这种距离不是单纯地从空间距离衡量的，还需要考虑运输或传播时间与成本的因素（李琳，2011）。如托尔（Torre，2005）等认为地理邻近性是“两单位之间的公里距离”。尽管不同学者对地理邻近性的表述不同，但其本质上都是指主体间要素传播和运输需要面对的物理距离。

本书所说的地理邻近是产业集群内部企业间的地理邻近，即首先强调了地理邻近的双方或多方之间都是集群企业。由于集群企业的地理邻近是产业集聚过程的产物，所以本书的地理邻近不是某几个企业的相互邻近，而是集群整体上的企业间的稠密程度（李琳，2011）。

（二）知识溢出

溢出是“给某厂商或某些人带来好处或者造成损害，而厂商或某些人又不是做出直接或间接导致此类事件之决策的一方”（Cooke，1997）。就知识管理而言，知识溢出是知识扩散的一种方式。狭义的知识溢出就是指那种无意识的知识扩散和传播，而广义的知识溢出既包括无意识的知识扩散又包括有意识的知识扩散和转移。

本书从产业集群的角度将知识溢出看做由于集群内部相同企业或相似企业之间地理邻近、社会关系广泛等，某一个企业在产品或工艺等方面的先进科学技术或知识经验扩散到其合作伙伴或竞争对手的过程。

（三）关系嵌入

嵌入性是新经济社会学的核心概念之一，该理论的建立和发展，主要是在对古典经济学完全理性的“经济人”假设进行批判的基础上提出的，它强调行为主体的经济关系和行动受广泛的社会关系和背景的影响。

嵌入性概念的关键问题是研究和回答“谁”（嵌入主体）嵌入“什么”（嵌入客体）的问题（Hess，2004）。不同研究领域对于嵌入的主体和客体的关注和研究的重点不同，各自对嵌入性的界定也有所差别。在嵌入性的各种类型中，网络理论流派提出的网络嵌入是被较早提出并发展得比较完善的，其发展出的网络分析范式也得到了其他领域的广泛借鉴和运用。格拉科勒（Gluckler，2001）从网络嵌入出发区分了两种不同的网络嵌入类型：关系嵌入与结构嵌入。关系嵌入指参与者之间的关系的本性或质量，它强调主体间的二元关系属性。而结构嵌入指在许多参与者之间形成的关系网络结构（Hess， 2004），这一嵌入类型主要是从网络的结构形态进行分析的。

（四）文化嵌入

文化嵌入的概念最早是由祖金和迪马乔（1990）提出的，他们将文化嵌入作为与关系嵌入、结构嵌入、认知嵌入并列的一种重要嵌入类型，认为文化嵌入指共享的集体理解在塑造经济战略和目标上的约束，强调文化因素在影响经济关系和行为方面的重要性。詹姆斯（2003）在他的博士论文中指出，文化嵌入是区域内企业普遍受区域文化的影响，将其转变为自身企业文化的一部分，并且其因而成为该产业中共享的产业文化，文化嵌入的结果导致区域文化、区域产业文化和企业文化的交迭。

本书认为文化嵌入指经济活动嵌入在文化环境之中，从而导致经济行为和效率受到诸如民族文化心理和区域文化传统的社会文化的影响。文化作为一个环境变量，对置于其中的经济活动既具有激励和导向功能，也具有约束和限制功能。

（五）内部竞争

所谓竞争，是指一种发生在个人（或团体或国家）间的争胜行为，只要有两个或两个以上的不同利益团体在为某种大家都达不到的目标而奋斗，就会有竞争。经济学意义上的竞争是指经济主体在市场上为实现自身的经济利益和既定目标而不断进行的角逐过程。从市场中企业具体的经济活动来看，竞争表现为参与者之间内有动力、外有压力的持续不断的市场较量过程。

从产业集群的角度来说，由于地理的邻近、经营范围的类似，集群企业之间的竞争相对而言可能更加直接和激烈，这种竞争主要表现在资源（人力人才资源、能源和材料资源等）的获取上、产品的生产和研发上，以及产品市场渠道和市场占有率上。

（六）专业化集聚

所谓集群企业专业化就是指在同一产业环境下，企业所具有的在资源占有、技术能力、产品结构、目标对象等方面的高度趋同性（陈畴镛，2011）。经典的理论告诉我们企业的核心竞争力在于其具有其他企业不具有的异质性资源，然后从产业集群的角度来说，大量专业化企业的地理集中往往导致了产业集群的产生，而产业集群的发展反过来又促进了集群企业的发展，因此在产业集群内部，我们需要重新审视专业化对企业的影响。

在产业集群内部企业的同质化和集群的专业化是近义词，或者说集群本身就是相同、相似、相关联的企业的集聚。在产业集群发展初期往往表现出企业的同质化，随着产业集群的发展企业间的主要关系经历了相同、相似和相关联的升级，从横向延伸到纵向延伸的升级，但同质现象是一直伴随着产业集群的发展全过程的。